衡陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》的通知

衡政辦發(fā)〔2024〕12號

各縣市區(qū)人民政府,市直機關(guān)各單位,駐衡國省屬單位:

《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)衡陽市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真遵照執(zhí)行。

衡陽市人民政府辦公室

2024年7月3日

衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

第一章? 總 則

第一條 為創(chuàng)新財政資金投入形式,充分發(fā)揮財政資金的引導撬動作用,促進衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范管理,根據(jù)財政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015〕210號)《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》(財建〔2015〕1062號)《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》(財預〔2020〕7號)《湖南省省級政府引導基金體系改革實施方案》(湘財辦〔2023〕20號)和中共衡陽市委《關(guān)于實施"制造立市、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略加快推進區(qū)域中心化進程的意見》(衡發(fā)〔2023〕10號)等文件要求,結(jié)合我市實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金(簡稱"政府產(chǎn)業(yè)基金")是指經(jīng)市人民政府批準,由市財政出資設立,以股權(quán)投資方式,采用市場化手段,發(fā)揮財政資金杠桿作用,引導社會資本共同投資于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導基金。其宗旨是發(fā)揮財政政策導向作用,貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署,實現(xiàn)政府引導與市場化運作的有效結(jié)合,加快推動產(chǎn)業(yè)升級和科技創(chuàng)新。

第三條 政府產(chǎn)業(yè)基金按照"政府引導、市場運作、科學決策、防范風險"的原則運行。

第二章? 機構(gòu)職責

第四條 市財政局負責政府產(chǎn)業(yè)基金運作日常事務并履行出資人職責,包括擬定政府產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向、招募政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)和托管銀行、審核政府產(chǎn)業(yè)基金年度運營報告等事項,重大事項報市人民政府審定。

第五條 需報請市人民政府審定的政府產(chǎn)業(yè)基金管理事項主要包括:

(一)政府產(chǎn)業(yè)基金政策目標,政府產(chǎn)業(yè)基金總的政府出資規(guī)模、政府籌資方案、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向和領(lǐng)域;

(二)政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法;

(三)選定政府產(chǎn)業(yè)基金委托管理機構(gòu)(簡稱"托管機構(gòu)");

(四)子基金設立方案;

(五)其他重大事項。

第三章? 投資運作

第六條 政府產(chǎn)業(yè)基金緊緊圍繞我市"制造立市、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略,全力支持我市因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,擦亮五張產(chǎn)業(yè)名片,構(gòu)建富有衡陽特色和優(yōu)勢的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。積極投資衡陽市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和地方特色傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),主要支持領(lǐng)域包括核技術(shù)應用、電氣設備、電子信息、鋼管及深加工、有色金屬、鹽鹵化工、新能源、新物流、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化旅游、智能家居、大健康、人工智能、生命工程、量子科技、前沿材料等。

第七條 政府產(chǎn)業(yè)基金資金來源為政府出資和引入社會資本出資。其中政府出資來源主要包括預算安排、滾動投資收益及其他政府性資金。市財政結(jié)合年度財力及政府產(chǎn)業(yè)基金投資進度情況,分年逐步出資。

第八條 政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取"子基金+直投"的模式進行投資。子基金模式是采取與專業(yè)管理機構(gòu)及其他社會資本合作,參股設立子基金(簡稱"子基金")進行投資。直投模式是指政府產(chǎn)業(yè)基金可直接投資企業(yè),主要用于培育我市骨干企業(yè)成長、引進優(yōu)質(zhì)企業(yè)來衡落地以及推動重大科技成果轉(zhuǎn)化。

第九條 政府產(chǎn)業(yè)基金實行委托管理,由托管機構(gòu)負責日常投資運作。

第十條 托管機構(gòu)主要職責:

(一)負責受托管理政府產(chǎn)業(yè)基金,制訂基金年度投資計劃,并根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)圖譜,按照基金擬投項目篩選標準,與發(fā)改、科技、工信、商務以及縣市區(qū)(園區(qū))招商部門對接,建立基金項目儲備庫;

(二)對政府產(chǎn)業(yè)基金直接投資項目開展盡職調(diào)查、落實項目的投資談判、進行投資決策并報市財政局備案、協(xié)議簽署、投后管理、退出等工作;

(三)遴選子基金管理機構(gòu),對擬出資子基金開展盡職調(diào)查、合作談判、簽訂子基金合同;行使出資人職責,根據(jù)需要向子基金委派觀察員等并進行投后管理;對子基金的投資進度、經(jīng)營業(yè)績、投資于市內(nèi)資金的比例等情況進行績效考核,并將考核結(jié)果報市財政局,對考核結(jié)果較差的,應責成子基金管理機構(gòu)限期整改;

(四)負責收集研究國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,深入開展行業(yè)研究,謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)布局,支持我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;

(五)定期報送政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金運作情況,及時報告重大情況變更;

(六)管理政府產(chǎn)業(yè)基金賬戶上的閑置資金;

(七)接受市財政局對政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督檢查和績效評價,接受審計等監(jiān)督機構(gòu)對政府產(chǎn)業(yè)基金的審計監(jiān)督;

(八)辦理市財政局交辦的其他事項。

第十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過15年,其中投資期不超過8年,退出期(含延長期)不超過7年。子基金存續(xù)期原則上不超過10年,由政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)根據(jù)實際情況確定。

第十二條 子基金的設立必須具備以下條件:

(一)具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件。

(二)主要發(fā)起人、子基金管理機構(gòu)、托管銀行已基本確定,并擬定發(fā)起人協(xié)議、子基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》,其他出資人基本落實,保證資金按約定及時足額到位,所有出資人均以貨幣形式出資。

(三)子基金總資本(含政府產(chǎn)業(yè)基金出資)不得低于1億元,所有出資人以自有資金出資,不得代持他人資金出資,不得有違反國家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄,子基金管理機構(gòu)必須對子基金認繳出資,出資比例不低于1%。

(四)政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過子基金總資本的35%,且不得為第一大股東。如投資的子基金對我市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展具有強引導或強扶持作用等特殊情況的,報市人民政府一事一議。子基金原則上應注冊在市內(nèi)(政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金規(guī)模的25%且返投比例達衡陽政府出資額2倍及以上的子基金,可注冊在市外)。

(五)子基金管理機構(gòu)要求。取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì),實繳注冊資本不低于1000萬元;管理團隊穩(wěn)定,專業(yè)性強,至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備基金從業(yè)資格證的專職高級管理人員,且已取得良好的管理業(yè)績,有2個以上股權(quán)投資的成功案例;管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;機構(gòu)及其管理團隊3年內(nèi)無行政機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;子基金出資人不得有違反國家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄。

第四章? 基金管理

第十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資決策。政府產(chǎn)業(yè)基金直投項目的投資與退出原則上由托管機構(gòu)按程序決策并實施。子基金的設立需經(jīng)市人民政府審批,由托管機構(gòu)按審批后的方案實施。

第十四條 子基金投資決策。子基金設立后,采取市場化機制運作,實行獨立決策。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)可向子基金委派觀察員或投決會委員。

第十五條 管理費用。政府產(chǎn)業(yè)基金管理費根據(jù)年度實繳資金按比例從政府產(chǎn)業(yè)基金中支付。子基金管理費率參照市場慣例,由政府產(chǎn)業(yè)基金與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定。管理費提取及獎勵事項應在《合伙協(xié)議》或《公司章程》中明確。

第十六條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金管理機構(gòu)應建立健全內(nèi)控體系,忠實守信、勤勉盡職。政府部門原則上不干預政府產(chǎn)業(yè)基金的具體管理運作,政府產(chǎn)業(yè)基金原則上不干預子基金的具體管理運作。

第十七條 市財政局負責對政府產(chǎn)業(yè)基金實施全過程績效管理,政府產(chǎn)業(yè)基金績效評價應從政策效果、經(jīng)濟效益和管理效能三個維度展開,重點關(guān)注政策目標實現(xiàn)程度和引導效果。評價結(jié)果可與管理費支付、政府出資和政府讓利等掛鉤。

第五章? 基金退出

第十八條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出,退出后的本金和收益可繼續(xù)作為政府產(chǎn)業(yè)基金實繳資金來源。政府產(chǎn)業(yè)基金終止后,應當在出資人監(jiān)督下組織清算,將歸屬政府的資金,按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第十九條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人在子基金出資協(xié)議中約定,有下列情形之一的,政府產(chǎn)業(yè)基金無需其他出資人同意,可選擇提前退出:

(一)子基金批準后超過一年未按規(guī)定程序和時間要求完成設立及首期出資的;

(二)政府產(chǎn)業(yè)基金出資撥付子基金賬戶一年以上,子基金未開展投資業(yè)務的;

(三)子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的;

(四)政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)要求子基金管理機構(gòu)整改其違規(guī)行為,但子基金管理機構(gòu)在三個月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達到要求的;

(五)子基金管理機構(gòu)或社會出資人發(fā)生重大實質(zhì)性變化的;

(六)有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第二十條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人按照"利益共享、風險共擔"原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用,政府產(chǎn)業(yè)基金以綜合超額收益為限,可對基金管理機構(gòu)和其他社會出資人適當讓利,但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。

第二十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金清算時如出現(xiàn)虧損,由出資方共同承擔,政府應以出資額為限承擔有限責任。

第六章? 風險管控

第二十二條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務:

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;

(二)投資二級市場股票(投資上市公司定向增發(fā)、并購重組等股權(quán)交易形式的股份及中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門鼓勵的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等不受此限)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資產(chǎn)業(yè)基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品等。子基金投資于其他基金或投資性企業(yè);

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

(七)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

第二十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)應當遵守有關(guān)規(guī)定,建立投資決策和風險約束機制,加強投后管理,切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險,保障基金運行安全。

第二十四條 政府產(chǎn)業(yè)基金應當選擇在中國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行進行托管。政府產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由市財政局擇優(yōu)確定,并由托管機構(gòu)與其簽訂托管協(xié)議。資金實行市財政局和托管機構(gòu)雙印鑒管理。托管銀行按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管,并定期向托管機構(gòu)、市財政局提交托管情況報告。

第七章? 監(jiān)督考核

第二十五條 建立信息披露機制。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)應按季度報送基金投資運營報告,按年度報送自我評估報告(包括基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況及社會效益等內(nèi)容)。基金運作和管理中,被投子基金或項目如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失等重大風險事項,托管機構(gòu)應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向市財政局報告。

第二十六條 市財政局負責對政府產(chǎn)業(yè)基金托管機構(gòu)履行職責情況進行日常監(jiān)督,并委托社會中介機構(gòu)對基金運作情況進行審計或績效評價。

第二十七條 建立盡職免責機制。在依法合規(guī)且履職盡責的前提下,因國家宏觀政策調(diào)整、市委市政府重大決策部署變化、先行先試、市場及行業(yè)變化等客觀或不可抗力因素,出現(xiàn)失誤、發(fā)生虧損或未能實現(xiàn)預期目標和效益,但沒有違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定,沒有謀取私利等因素的,可不追究相關(guān)單位和個人投資決策失誤責任。在巡察、審計、財會監(jiān)督以及相關(guān)部門考核時,基于基金生命周期進行整體評價,不對單個子基金或單個投資項目造成的投資虧損進行評定。

附 則

第二十八條 市直園區(qū)設立的政府產(chǎn)業(yè)投資基金可參照執(zhí)行。

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。