衡陽(yáng)市水利局行政執(zhí)法全過(guò)程記錄實(shí)施細(xì)則

發(fā)布時(shí)間：2021-01-13來(lái)源：衡陽(yáng)市水利局

第一章總則

第一條為深入推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步規(guī)范水利行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)行政權(quán)力的制約和監(jiān)督，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《衡陽(yáng)市行政執(zhí)法全過(guò)程記錄辦法》、《衡陽(yáng)市推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我局實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條本實(shí)施細(xì)則所稱行政執(zhí)法，是指我局依法實(shí)施的行政許可（審批）、行政處罰等行政行為。

第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱全過(guò)程記錄，是指行政執(zhí)法人員通過(guò)文字、音像等記錄方式，對(duì)行政執(zhí)法的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤記錄的活動(dòng)。

文字記錄方式包括向當(dāng)事人出具的行政執(zhí)法文書(shū)、調(diào)查取證有關(guān)文書(shū)、聽(tīng)證材料、鑒定結(jié)論、專家論證報(bào)告、內(nèi)部 審批材料、送達(dá)回證等書(shū)面記錄。

音像記錄方式包括采用照相、錄音、錄像、視頻監(jiān)控等方式進(jìn)行的記錄。

第四條 行政執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、客觀、準(zhǔn)確、公正的原則。

除本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的執(zhí)法環(huán)節(jié)進(jìn)行音像記錄外，根據(jù)不同情況，其他執(zhí)法環(huán)節(jié)需要音像記錄的，應(yīng)進(jìn)行音像記錄。

第五條進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄信息建設(shè)，根據(jù)執(zhí)法工作的需要，建設(shè)全過(guò)程記錄的相關(guān)設(shè)施，配備音像記錄設(shè)備，提高行政執(zhí)法效率和規(guī)范化水平。

安全監(jiān)督與信息宣傳科負(fù)責(zé)音像數(shù)據(jù)的集中保管與使用，相應(yīng)行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全過(guò)程記錄設(shè)施設(shè)備的建設(shè)或配備、維護(hù)保養(yǎng)、原始記錄的保存?zhèn)浒福ＷC設(shè)施、設(shè)備正常使用。

第六條政策法規(guī)科負(fù)責(zé)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄工作的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第二章行政處罰記錄規(guī)則

第一節(jié)立 案

第七條通過(guò)舉報(bào)、巡查、執(zhí)法監(jiān)督檢查、媒體反映、上級(jí)交辦、其他機(jī)關(guān)移送或轉(zhuǎn)辦發(fā)現(xiàn)違法線索后，對(duì)有明確違法行為發(fā)生地和基本違法事實(shí)的，填寫(xiě)《違法線索登記表》，載明線索來(lái)源、聯(lián)系人基本情況、線索內(nèi)容等，并提出初步處理建議，報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽批。

執(zhí)法工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)案源情況提出處理意見(jiàn)。

第八條執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要對(duì)違法線索進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排人員進(jìn)行核查。

核查過(guò)程中，可以采取拍照、錄音錄像、詢問(wèn)、復(fù)印資料等方式收集相關(guān)證據(jù)。

第九條對(duì)正在實(shí)施的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)下達(dá)《責(zé)令停止違法行為通知書(shū)》。

當(dāng)事人拒絕接收《責(zé)令停止違法行為通知書(shū)》的，可以按照第五節(jié)有關(guān)規(guī)定送達(dá)。

第十條對(duì)違法行為書(shū)面制止無(wú)效、當(dāng)事人拒不停止違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將違法事實(shí)書(shū)面報(bào)告同級(jí)人民政府和上一級(jí)水利主管部門(mén)；可以根據(jù)情況將涉嫌違法的事實(shí)及制止違法行為的情況抄告發(fā)展改革、生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸、公安、自然資源與規(guī)劃、住建、城管、工商、應(yīng)急管理、電力等相關(guān)部門(mén)，提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)按照要求履行部門(mén)職責(zé)，采取相關(guān)措施，共同制止違法行為；必要時(shí)，可以將有關(guān)情況向社會(huì)通報(bào)。

第十一條 核查結(jié)束后，核查人員應(yīng)當(dāng)提交核查報(bào)告，提出立案或者不予立案的建議。

第十二條 符合立案條件的，填寫(xiě)《立案呈批表》，載明案件來(lái)源、當(dāng)事人基本情況、涉嫌違法事實(shí)、相關(guān)建議等內(nèi)容，必要時(shí)，一并提出暫停辦理與案件相關(guān)的審批、登記等手續(xù)的建議，報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽批。

第十三條批準(zhǔn)立案后，應(yīng)當(dāng)確定兩名以上案件承辦人員，具體組織實(shí)施案件調(diào)查取證，起草相關(guān)法律文書(shū)，提出處理建議，撰寫(xiě)案件調(diào)查報(bào)告等。

對(duì)不予立案的違法線索，填寫(xiě)《不予立案呈批表》，載明當(dāng)事人情況、案發(fā)地、案件來(lái)源、案源登記時(shí)間、核查情況及不予立案理由，執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽批。

對(duì)舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的違法線索，要將結(jié)果告知具名的舉報(bào)人或其委托的代理人，詳細(xì)記錄告知時(shí)間、告知方式、告知內(nèi)容、告知（記錄）人、被告知人，并可采用錄音、錄像等方式記錄告知過(guò)程。

第十四條經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)不屬于本單位管轄的案件，制作《案件移送函》，向有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)移送案件。

直接送達(dá)的要在所附的《送達(dá)回證》上詳細(xì)記錄送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式，收件人和送達(dá)人分別在《送達(dá)回證》簽名或蓋章并注明送達(dá)時(shí)間。

郵寄送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)采用郵政EMS方式，要留存相關(guān)快遞回執(zhí)單，并根據(jù)快遞單號(hào)跟蹤記錄郵件是否送達(dá)、送達(dá)時(shí)間、簽收人等信息。

第二節(jié)調(diào)查取證

第十五條需要其他單位協(xié)助調(diào)查與案件有關(guān)的特定事項(xiàng)的，制作《協(xié)助調(diào)查函》，載明請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的原因、法律依據(jù)、協(xié)助調(diào)查的內(nèi)容，向有關(guān)單位發(fā)送。

第十六條對(duì)當(dāng)事人或者有關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并制作《詢問(wèn)筆錄》。《詢問(wèn)筆錄》包括基本情況和詢問(wèn)記錄等內(nèi)容。

基本情況包括：詢問(wèn)時(shí)間、詢問(wèn)地點(diǎn)、詢問(wèn)人、記錄人、被詢問(wèn)人基本信息等。

詢問(wèn)記錄包括：詢問(wèn)告知情況、案件相關(guān)事實(shí)和被詢問(wèn)人補(bǔ)充內(nèi)容。

詢問(wèn)結(jié)束，應(yīng)當(dāng)將《詢問(wèn)筆錄》交被詢問(wèn)人核對(duì)。被詢問(wèn)人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許被詢問(wèn)人更正或者補(bǔ)充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人按手印。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在《詢問(wèn)筆錄》上逐頁(yè)簽名、按手印，在尾頁(yè)空白處寫(xiě)明“以上筆錄經(jīng)本人核對(duì)無(wú)異議”等被詢問(wèn)人認(rèn)可性語(yǔ)言，簽署姓名和時(shí)間，并按手印。《詢問(wèn)筆錄》應(yīng)當(dāng)注明總頁(yè)數(shù)和頁(yè)碼。

被詢問(wèn)人拒絕簽名的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在《詢問(wèn)筆錄》中注明。有其他見(jiàn)證人在場(chǎng)的，可以由見(jiàn)證人簽名。

詢問(wèn)時(shí)，在文字記錄的同時(shí)，根據(jù)需要可以在告知被詢問(wèn)人后錄音、錄像。

第十七條現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人參加。當(dāng)事人拒絕參加的，不影響調(diào)查進(jìn)行，但可以邀請(qǐng)案件發(fā)生地村（居）委會(huì)等基層組織相關(guān)人員作為見(jiàn)證人參加。必要時(shí)，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況。

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)制作《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查筆錄》。《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查筆錄》應(yīng)當(dāng)記載當(dāng)事人、案由、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查時(shí)間、調(diào)查地點(diǎn)、調(diào)查人、調(diào)查情況等內(nèi)容，并附調(diào)查圖。《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查筆錄》應(yīng)當(dāng)由辦案人員、當(dāng)事人或者見(jiàn)證人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

第十八條《詢問(wèn)筆錄》和《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查筆錄》還應(yīng)記錄通知當(dāng)事人到場(chǎng)情況、出示執(zhí)法證件情況、告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)情況、當(dāng)事人陳述申辯情況、檢查情況等內(nèi)容，填寫(xiě)總頁(yè)數(shù)和頁(yè)碼，當(dāng)事人、見(jiàn)證人、調(diào)查人員分別在筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。

第十九條進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行音像記錄。

第二十條調(diào)查中發(fā)現(xiàn)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以先行登記保存。

證據(jù)先行登記保存，應(yīng)當(dāng)制作《證據(jù)先行登記保存通知書(shū)》，附具《證據(jù)保存清單》，向當(dāng)事人下達(dá)。制作《證據(jù)保存清單》，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，當(dāng)事人不在場(chǎng)可以邀請(qǐng)其他見(jiàn)證人參加，并由當(dāng)事人或者見(jiàn)證人核對(duì)，確定無(wú)誤后簽字。

先行登記保存的證據(jù)，可以交由當(dāng)事人自己保存，也可以由本單位或者本單位指定的單位保存。證據(jù)在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的，也可以異地保存。

自發(fā)出《證據(jù)先行登記保存通知書(shū)》之日起七日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況分別作出如下處理決定：

（一）采取記錄、復(fù)制、復(fù)印、拍照、錄像等方式收集證據(jù)；

（二）送交具有資質(zhì)的專門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、認(rèn)定等；

（三）違法事實(shí)不成立的，解除證據(jù)先行登記保存；

（四）其他應(yīng)當(dāng)作出的決定。

第二十一條有下列情形之一的，辦案人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《中止調(diào)查決定呈批表》，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，中止調(diào)查。

（一）因不可抗力或者意外事件，致使案件暫時(shí)無(wú)法調(diào)查的；

（二）涉及法律適用問(wèn)題，需要有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；

（三）需要公安、檢察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)、組織的決定或者結(jié)論作為前提，但尚無(wú)定論的；

（四）當(dāng)事人下落不明致使調(diào)查證據(jù)不足的；

（五）需要中止調(diào)查的其他情形。

案件中止調(diào)查的情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查。

第二十二條有下列情形之一的，辦案人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《終止調(diào)查決定呈批表》并提出處理建議，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，終止調(diào)查。

（一）調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不成立的；

（二）違法行為已過(guò)行政處罰追訴時(shí)效的；

（三）不屬本部門(mén)管轄，需要向其他部門(mén)移送的；

（四）因不可抗力致使案件無(wú)法調(diào)查處理的；

（五）需要終止調(diào)查的其他情形。

第二十三條在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，辦案人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的證據(jù)、案件事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，確定違法的性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，并起草《違法案件調(diào)查報(bào)告》。

《違法案件調(diào)查報(bào)告》包括首部、正文、尾部和證據(jù)清單。

第三節(jié)審理

第二十四條承辦人員提交《違法案件調(diào)查報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)組織審理人員對(duì)案件調(diào)查報(bào)告和證據(jù)等相關(guān)材料進(jìn)行審理。

一般案件由執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織，采用書(shū)面或會(huì)議方式進(jìn)行審理，提出審理意見(jiàn)。

重大、疑難案件由分管行政執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)組織會(huì)審，并提出會(huì)審意見(jiàn)，形成會(huì)議紀(jì)要。

第二十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)由政策法規(guī)科進(jìn)行合法性審查后，提交局務(wù)會(huì)進(jìn)行集體討論：

（一）依法需要向公安、檢察機(jī)關(guān)移送的；

（二）經(jīng)過(guò)行政復(fù)議或者行政訴訟，需要重新作出行政處罰的；

（三）經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序，需要對(duì)擬定的行政處罰決定作出實(shí)質(zhì)性修改的；

（四）案情復(fù)雜，難以定性的；

（五）分管局領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行會(huì)審的。

第二十六條審理意見(jiàn)認(rèn)為需要修改、糾正的，辦案人員應(yīng)根據(jù)審理意見(jiàn)重新調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查，重新起草《違法案件調(diào)查報(bào)告》。

承辦人員對(duì)審理意見(jiàn)有異議的，可以提出理由，連同調(diào)查報(bào)告、審理意見(jiàn)及證據(jù)等相關(guān)材料報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定。

第四節(jié)決定

第二十七條案件經(jīng)審理通過(guò)的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《違法案件處理決定呈批表》，附具《違法案件調(diào)查報(bào)告》和案件審理意見(jiàn)，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理決定：

（一）確有應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）對(duì)于單位、個(gè)人涉水有關(guān)違法行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處理決定；

（三）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰或者行政處理的，作出不予行政處罰或者行政處理決定，予以結(jié)案；

（四）不屬于本級(jí)本部門(mén)管轄的，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，予以結(jié)案；

（五）因不可抗力終止調(diào)查的，予以結(jié)案；

（六）對(duì)于違法事實(shí)不成立、違法行為已過(guò)行政處罰追訴時(shí)效的，填寫(xiě)《撤銷立案決定呈批表》，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以撤案；

（七）依法需要追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人行政紀(jì)律責(zé)任的，移送監(jiān)察、任免機(jī)關(guān)；

（八）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，移送公安、檢察機(jī)關(guān)。

第二十八條作出行政處罰之前，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰告知書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人。《行政處罰告知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯權(quán)利。陳述和申辯應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人在收到《行政處罰告知書(shū)》后三個(gè)工作日內(nèi)提出。口頭形式提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

第二十九條在作出以下行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人。聽(tīng)證告知和處罰告知可以一并下達(dá)或者合并下達(dá)。

（一）較大數(shù)額罰款；

（二）限期拆除違法用地上的新建建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀；

《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》后三個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)，口頭提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

第三十條聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證記錄人員制作《聽(tīng)證筆錄》，詳細(xì)記錄案件名稱、聽(tīng)證時(shí)間和地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、記錄員、翻譯人員、案件調(diào)查人及所屬辦案機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人或委托代理人的情況、聽(tīng)證過(guò)程，由聽(tīng)證主持人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、委托代理人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。

聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)全程進(jìn)行音像記錄。

第三十一條聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制作《聽(tīng)證紀(jì)要》。

《聽(tīng)證紀(jì)要》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）聽(tīng)證會(huì)的基本情況；

（二）聽(tīng)證事項(xiàng)的說(shuō)明；

（三）聽(tīng)證會(huì)代表的意見(jiàn)陳述；

（四）聽(tīng)證事項(xiàng)的意見(jiàn)分歧；

（五）對(duì)聽(tīng)證會(huì)意見(jiàn)的處理建議。

第三十二條當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)陳述、申辯、要求聽(tīng)證的，或者陳述、申辯、聽(tīng)證中提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)不成立的，應(yīng)當(dāng)依法制作《行政處罰決定書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人；陳述、申辯或者聽(tīng)證中提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立，需要修改擬作出的處理決定的，應(yīng)當(dāng)調(diào)整或者重新作出處理決定，依法制作《行政處罰決定書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人。

在查處違法行為過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將有關(guān)線索函告相關(guān)機(jī)關(guān)。

第三十三條涉嫌犯罪依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，或者當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人員違規(guī)違紀(jì)應(yīng)當(dāng)追究行政紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)機(jī)關(guān)。

依法需要移送公安、檢察機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)制作《違法案件處理決定呈批表》，提出移送相關(guān)機(jī)關(guān)的建議，經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，制作《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》，附具案件調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)鑒定結(jié)論、鑒定意見(jiàn)或者檢驗(yàn)報(bào)告及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，辦理移送手續(xù)。在移送案件時(shí)已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)移送《行政處罰決定書(shū)》和作出行政處罰決定的證據(jù)材料。

需要移送監(jiān)察、任免機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)制作《違法案件處理決定呈批表》，提出移送相關(guān)機(jī)關(guān)的建議，由局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，制作《行政處分建議書(shū)》，附具案件來(lái)源及立案材料、案件調(diào)查報(bào)告、處罰或者處理決定、有關(guān)證據(jù)材料及其他需要移送的材料。

第三十四條向有關(guān)機(jī)關(guān)移送案件，應(yīng)當(dāng)制作《法律文書(shū)送達(dá)回證》。受送達(dá)人接受移送的案件材料，并在送達(dá)回證上簽字、蓋章。受送達(dá)人拒收或者拒簽的，送達(dá)人詳細(xì)填寫(xiě)送達(dá)回證中的拒收、拒簽的情況和理由。

第三十五條符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

（一）案件已經(jīng)移送管轄的；

（二）終止調(diào)查的；

（三）決定不予行政處罰或者行政處理的；

（四）行政處罰決定或者行政處理決定執(zhí)行完畢的；

（五）行政處罰決定終結(jié)執(zhí)行的；

（六）已經(jīng)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的。

符合結(jié)案條件的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《結(jié)案呈批表》，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案。

第五節(jié) 送達(dá)與執(zhí)行

第三十六條 《責(zé)令停止違法行為通知書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》等法律文書(shū)作出后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，并制作《法律文書(shū)送達(dá)回證》，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)為兩人以上。

行政處罰文書(shū)應(yīng)當(dāng)采用直接送達(dá)方式。直接送達(dá)有困難的，可以采用留置送達(dá)、委托送達(dá)、傳真或者電子信息送達(dá)、委托或者郵寄送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)和公告送達(dá)等方式。

第三十七條直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是自然人的，本人不在交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已向水利主管部門(mén)指定代收人的，送交代收人簽收。

送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

第三十八條受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕接收法律文書(shū)的，送達(dá)人可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，把法律文書(shū)留在受送達(dá)人的住所或者張貼在違法用地現(xiàn)場(chǎng)，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過(guò)程，即視為送達(dá)。

影像中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)送達(dá)文書(shū)內(nèi)容、明確的送達(dá)日期、當(dāng)事人住所等現(xiàn)場(chǎng)情況。

送達(dá)回證上記明的日期為送達(dá)日期。

第三十九條經(jīng)當(dāng)事人同意，可以采用傳真、電子郵件、手機(jī)信息等能夠確認(rèn)其收悉的方式送達(dá)法律文書(shū)，但《行政處罰決定書(shū)》除外。

傳真、電子郵件、手機(jī)信息等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

第四十條直接送達(dá)法律文書(shū)有困難的，可以委托其他水利主管部門(mén)或者其他機(jī)關(guān)代為送達(dá)，或者郵寄送達(dá)。

委托送達(dá)，以受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。郵寄送達(dá)，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回證，回執(zhí)上注明的收件日期與送達(dá)回證上注明的收件日期不一致的，或者送達(dá)回證沒(méi)有寄回的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

第四十一條當(dāng)事人是軍人的，通過(guò)其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交；當(dāng)事人被監(jiān)禁的，通過(guò)其所在監(jiān)所轉(zhuǎn)交，以在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。

第四十二條當(dāng)事人下落不明或者上述方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告送達(dá)，可以在當(dāng)?shù)刂饕襟w上予以公告或者在本部門(mén)公告欄、當(dāng)事人所在基層組織公告欄、當(dāng)事人住所地等地張貼公告并拍照，并在本部門(mén)或者本系統(tǒng)門(mén)戶網(wǎng)站上公告。

自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過(guò)，并應(yīng)保存公告的有關(guān)材料。

第四十三條當(dāng)事人主動(dòng)繳納罰款的，應(yīng)將繳款回執(zhí)存入行政處罰卷宗中。

第四十四條當(dāng)事人逾期不履行生效的處罰決定，可以采取以下措施督促其履行：

（一）向本級(jí)人民政府和上一級(jí)水利主管部門(mén)報(bào)告；

（二）向當(dāng)事人所在單位或者其上級(jí)主管部門(mén)通報(bào)；

（三）向社會(huì)公開(kāi)通報(bào)；

（四）停止辦理或者書(shū)面告知相關(guān)部門(mén)停止辦理當(dāng)事人與本案有關(guān)的許可、審批、登記等手續(xù)。

第四十五條申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)制作《履行行政處罰決定催告書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，催告其履行義務(wù)。

第四十六條申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》，由水利主管部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名，加蓋水利主管部門(mén)印章，注明日期，并附下列材料：

（一）《行政處罰決定書(shū)》及作出決定的事實(shí)、理由和依據(jù)；

（二）當(dāng)事人意見(jiàn)及催告情況；

（三）申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)的情況；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

遞交《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得人民法院接收人員簽字或者蓋章的回執(zhí)；接收人員拒收或者拒絕簽字、蓋章的，應(yīng)當(dāng)記錄申請(qǐng)書(shū)是否遞交、拒收或者拒簽情形。

第四十七條案件承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行情況制作《行政處罰決定執(zhí)行記錄》。

《行政處罰決定執(zhí)行記錄》中應(yīng)當(dāng)載明案由、當(dāng)事人、行政處罰事項(xiàng)、行政處罰內(nèi)容的執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等情況。其中，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)記錄申請(qǐng)、受理、裁定執(zhí)行情況等。

第三章行政許可記錄規(guī)則

第四十八條 收到行政許可申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料后，按照下列方式處理：

（一）申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，決定予以受理，發(fā)給《受理通知書(shū)》。

（二）申請(qǐng)材料齊全并符合法定形式，但申請(qǐng)材料需要核實(shí)的，決定予以受理，發(fā)給《受理通知書(shū)》，同時(shí)書(shū)面告知申請(qǐng)人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由及時(shí)間。

（三）申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許有權(quán)更正人當(dāng)場(chǎng)予以更正，由更正人在更正處簽名或者蓋章、注明更正日期；經(jīng)確認(rèn)申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式的，決定予以受理，發(fā)給《受理通知書(shū)》。

（四）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。告知時(shí)，將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并決定不予受理，發(fā)給《不予受理通知書(shū)》。

（五）不屬于本單位管轄范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)即時(shí)決定不予受理，發(fā)給《不予受理通知書(shū)》，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

第四十九條由本單位審批的行政許可事項(xiàng)由審核人對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行全面審核，認(rèn)為需要會(huì)審的，提交相關(guān)機(jī)構(gòu)會(huì)審，會(huì)審機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出會(huì)審意見(jiàn)，審核人綜合會(huì)審意見(jiàn)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)（或首席代表）審批，分管局領(lǐng)導(dǎo)（或首席代表）認(rèn)為需報(bào)局長(zhǎng)決定的報(bào)局長(zhǎng)決定后，制作相關(guān)行政許可證書(shū)。局領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由集體討論決定的，呈報(bào)局務(wù)會(huì)審議，經(jīng)集體討論通過(guò)后，制作相關(guān)行政許可證書(shū)。

需要政策法規(guī)科進(jìn)行合法性審查的行政許可事項(xiàng)，將相關(guān)材料報(bào)送至政策法規(guī)科，政策法規(guī)科提出書(shū)面意見(jiàn)，然后由行政審批服務(wù)科呈報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，制作相關(guān)行政許可文件或證書(shū)。

第五十條需要由上級(jí)機(jī)關(guān)審批的行政許可事項(xiàng)，由初審人對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行全面審核，認(rèn)為需要會(huì)審的，提交相關(guān)機(jī)構(gòu)會(huì)審，會(huì)審機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出會(huì)審意見(jiàn)，審核人綜合會(huì)審意見(jiàn)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)（或首席代表）審定，分管局領(lǐng)導(dǎo)（或首席代表）認(rèn)為需報(bào)局長(zhǎng)決定的報(bào)局長(zhǎng)審定后，由本機(jī)關(guān)出具初審意見(jiàn)，呈報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

第五十一條行政許可法律文書(shū)的送達(dá)，參照本實(shí)施細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章監(jiān)督責(zé)任

第五十二條實(shí)施執(zhí)法過(guò)程全記錄過(guò)程中，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

（一）不制作或者不按要求制作執(zhí)法全過(guò)程記錄的；

（二）違反規(guī)定泄露執(zhí)法記錄信息造成嚴(yán)重后果的；

（三）故意損毀，隨意刪除、修改執(zhí)法全過(guò)程中文字或者音像記錄信息的；

（四）不按照規(guī)定儲(chǔ)存或者維護(hù)，致使執(zhí)法記錄損毀、丟失，造成嚴(yán)重后果的；

（五）其他違反執(zhí)法全過(guò)程記錄規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的。

第五章附則

第五十三條本實(shí)施細(xì)則由政策法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日施行。