近年來，我市經(jīng)濟社會快速發(fā)展，一批具有相對競爭優(yōu)勢的成長型、創(chuàng)新型企業(yè)脫穎而出，部分龍頭骨干企業(yè)已逐步具備上市潛質(zhì)。為進一步加快我市企業(yè)上市步伐，推動企業(yè)做大做強，我們進行了調(diào)研，現(xiàn)報告如下：
一、我市企業(yè)上市工作基本情況
（一）后備資源數(shù)量逐年遞增。我市共有50家企業(yè)進入市重點上市后備資源庫，有17家企業(yè)列入2014年省重點上市后備資源庫，有12家企業(yè)列入省新三板資源庫。其中12家企業(yè)已改制為股份公司，15家企業(yè)簽訂了改制輔導(dǎo)協(xié)議。恒緣電工、南岳電控等公司進入股改程序。
（二）主板上市工作有所突破。湖南天雁借殼濟南輕騎并于2014年2月將注冊地遷回，成為我市17年來首家新增上市公司。IPO開閘后，湖南機油泵已完成上市輔導(dǎo)驗收，2014年5月份上報了首發(fā)上市材料，是湖南2014年第1家上報首發(fā)上市材料的企業(yè)。
（三）新三板上市數(shù)量位于全省前列。目前，我市共有6家企業(yè)在新三板上市，分別是金化高壓容器、世紀(jì)鎢材、長宏鍋爐、鴻銘科技、天衡兒童用品和鴻大特鋼，新三板上市企業(yè)數(shù)量成為全省除長沙外最多的地市。
二、企業(yè)上市過程中遇到的問題
（一）政策支持企業(yè)上市力度不夠。企業(yè)上市過程中有大量工作需要政策支持，如改制過程中需要補交稅費、用地手續(xù)不完整、產(chǎn)權(quán)股權(quán)模糊、聘請中介機構(gòu)的資金補助等問題。我市2009年出臺的政策已到期，新的優(yōu)惠政策尚未制定出臺，從而影響了企業(yè)的積極性。
（二）相關(guān)部門協(xié)調(diào)難度較大。支持企業(yè)上市，涉及金融辦、發(fā)改、財政、國稅、地稅等十余個部門，部分事項需召開市政府專題會議研究解決。有些縣市較重視，擬上市企業(yè)家數(shù)多，而有些縣市支持企業(yè)上市的力度有待加強。
（三）符合上市條件的企業(yè)偏少。在中小板上市的企業(yè)最近一年的凈利潤要達到4500萬元，創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)要達到3000萬元。未來實行企業(yè)上市注冊制，企業(yè)的信息披露會更加嚴(yán)格。我市絕大部分企業(yè)還不達要求。
（四）一些企業(yè)上市意愿不強。一是部分企業(yè)擔(dān)心上市后要建立規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，對企業(yè)上市產(chǎn)生排斥思想。二是有些企業(yè)沒有通過資本市場運作實現(xiàn)加快發(fā)展、做大做強企業(yè)的緊迫感。三是有些企業(yè)認為上市的成本太大，因此不愿意上市。
三、外地促進企業(yè)上市的先進經(jīng)驗
在山東煙臺、濱州、沂源等地調(diào)研考察時，我們發(fā)現(xiàn)，這些地市的上市工作很值得我市學(xué)習(xí)借鑒。
（一）強化上市宣傳，提高企業(yè)認識。三地均長時間、不間斷地對企業(yè)進行資本市場的宣傳推介。如煙臺每年都召開一次全市企業(yè)上市融資工作會議。濱州利用媒體普及資本市場知識。沂源縣先后聘請資本市場、企業(yè)管理等方面的專家舉辦專題講座30余次。
（二）扶持后備企業(yè)，整合優(yōu)質(zhì)資源。企業(yè)上市必須具備一定的規(guī)模和持續(xù)的盈利能力。沂源縣把優(yōu)勢企業(yè)的擴張需求與弱勢企業(yè)閑置資產(chǎn)盤活利用結(jié)合起來，先后引導(dǎo)瑞陽公司整體購買了益母公司、聯(lián)合化工公司重組了縣化肥廠，進行優(yōu)勢企業(yè)迅速壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的方式進行上市。
（三）完善治理機構(gòu)，規(guī)范企業(yè)運作。沂源縣近年來，督促企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，確保規(guī)范運作。煙臺督促符合條件的企業(yè)進行股改，尤其在土地、環(huán)評、募投項目、股權(quán)設(shè)置等方面，合法合規(guī)解決歷史遺留問題。
（四）出臺扶持政策，鼓勵上市融資。濱州市出臺了《關(guān)于加快企業(yè)股票發(fā)行和上市工作的意見》、《濱州市企業(yè)上市融資表彰獎勵辦法》等多個政策性文件。沂源縣也先后制定出臺了《關(guān)于培育和發(fā)展大企業(yè)集團的實施意見》、《沂源縣促進工業(yè)發(fā)展獎勵政策》文件，促進企業(yè)上市。
（五）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，深化上市工作。煙臺市成立了證券協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組，對全市資本市場工作進行綜合規(guī)劃、具體指導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上，對企業(yè)上市采取“一戶企業(yè)一套班子”的辦法，一舉扭轉(zhuǎn)了早期煙臺上市工作力度不夠強的局面。
四、加快我市企業(yè)上市步伐的對策建議
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想認識。建議成立高規(guī)格的市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立市、縣兩級聯(lián)動的扶持企業(yè)上市機制。各成員單位要派出專人參與企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，搭建扶持企業(yè)股改上市的綠色工作通道，實行不定期合署辦公，為企業(yè)的股改和上市申報解決問題并出具相關(guān)上市申報所需證明材料。各縣市區(qū)也應(yīng)將扶持企業(yè)上市作為一項重要工作內(nèi)容來抓。建議市政府加大對扶持企業(yè)上市的工作考核力度。
（二）加強支持力度，出臺優(yōu)惠政策。一是出臺鼓勵和扶持企業(yè)上市的政策，加大對重點上市后備企業(yè)上市過程中在財稅、行政收費、土地、房產(chǎn)過戶、金融、環(huán)保等方面的政策扶持，降低企業(yè)股改上市過程中辦理相關(guān)手續(xù)的收費標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵金融機構(gòu)加強對上市后備企業(yè)的金融支持。二是參照我省長沙、株洲、湘潭、岳陽、益陽、常德、郴州等地市做法，設(shè)立上市引導(dǎo)專項資金或獎勵機制，適當(dāng)給予企業(yè)上市獎勵。
（三）加強上市服務(wù)，創(chuàng)新扶持模式。建議市政府出資2000萬元設(shè)立一支基金，該基金與擬上市企業(yè)進行合作，負責(zé)聘請中介機構(gòu)對企業(yè)進行規(guī)范、上市申報和審核溝通，中間所涉及的股改規(guī)范成本和中介機構(gòu)的費用均由該基金先行墊付，待企業(yè)上市成功后再按照事先約定的利率向基金返還本息。
（四）加強資源培植，夯實上市基礎(chǔ)。建議對已完成借殼上市的中油金鴻等做好跟蹤服務(wù)協(xié)調(diào)工作，將注冊地遷回衡陽。對已上報首發(fā)上市材料的湖南機油泵和即將申報新三板的恒緣電工等，及時幫助企業(yè)解決材料申報過程中和上市審核意見反饋中的問題。督促具備上市條件的南岳電控、恒飛電纜等企業(yè)盡快進入上市申報程序。對創(chuàng)新科技等目前暫不具備上市條件的企業(yè)，作為后備資源重點培植，建立健全完善的法人治理結(jié)構(gòu)。要著力培養(yǎng)和引進高科技和創(chuàng)新型企業(yè)，為上市后備企業(yè)注入新的活力。
（五）加強上市培訓(xùn)，普及直接融資知識。一是要采取引進來的辦法，不定期邀請各機構(gòu)來衡培訓(xùn)，使企業(yè)熟悉A股發(fā)行、再融資、借殼上市等情況和債券發(fā)行、境外上市、公募、創(chuàng)投、風(fēng)投、PE即直投等私募情況，了解主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板和區(qū)域性股權(quán)市場的各自特點。二是要采取走出去的方法，會同上市重點后備企業(yè)負責(zé)人赴上海、深圳證券交易所、新三板及國內(nèi)部分知名券商進行考察和學(xué)習(xí)。三是要加強對企業(yè)股份制改造、股票發(fā)行等知識以及相關(guān)政策法規(guī)的宣傳，共同營造企業(yè)上市的良好氛圍。
（六）加強協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)，爭取上級部門支持。積極向省級金融、證券監(jiān)管部門多匯報，對我市擬上市企業(yè)予以重點扶持。一是加強與中國證監(jiān)會、上海、深圳證券交易所和新三板的聯(lián)系和對接，爭取上市審核部門在業(yè)務(wù)上的支持；二是在企業(yè)上市輔導(dǎo)報備過程中，請省級金融、證券監(jiān)管部門加強對我市擬上市企業(yè)在規(guī)范化管理、歷史遺留問題處理和財務(wù)重組方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加快上市進程；三是對我市發(fā)展前景較好、具備一定行業(yè)地位的優(yōu)勢企業(yè)予以重點指導(dǎo)和培育，爭取使更多企業(yè)進入省重點上市后備資源庫獲得上市方面的政策支持，包括省上市扶持資金的支持。
（七）加強上市指導(dǎo)，加快企業(yè)上市步伐。要進一步制訂科學(xué)策劃，指導(dǎo)各擬上市企業(yè)在上市過程中必須切實抓好以下落實：一是組織領(lǐng)導(dǎo)的落實。擬上市企業(yè)要組建3-5名得力人員組成上市領(lǐng)導(dǎo)班子；二是資金、物資的落實。擬上市企業(yè)要撥出專門的經(jīng)費、車輛及其他辦公用品，確保資本運營、企業(yè)上市工作的需要；三是中介機構(gòu)的落實。擬上市企業(yè)要選擇適合企業(yè)規(guī)模的券商全程參與企業(yè)的改制重組和上市運作，為上市工作出謀劃策；四是上市方案的落實。擬上市企業(yè)要拿出上市的整體方案，排出工作計劃和時間表，抓緊時間按照步驟進行，確保工作進度。
2015年8月15日
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