為深入貫徹落實習近平法治思想，進一步創新包容審慎監管新型監管方式，深入推進嚴格規范公正文明執法，優化法治化營商環境，根據《法治中國建設規劃(2020-2025年)》《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》，結合我市教育系統實際，現就推行包容審慎監管執法提出如下意見。
一、推行包容審慎監管的重要意義
包容審慎監管，是對市場主體的非主觀故意、輕微且沒有造成明顯危害后果的首次違法行為建立"容錯"機制，給予當事人改正的機會。實施包容審慎監管是激發市場主體活力，進一步優化營商環境的一項具體行動；是創新監管方式，推行"有溫度執法"的有益探索；是提高行政執法質量，提升執法水平的有力舉措；是促進嚴格、規范、公正、文明執法，提高執法效能，促進執法環境改善的有效路徑。努力打造法治化營商環境，為我市全方位推進高質量發展，打造"產城人"融合發展示范區提供有力法治保障。
二、推行包容審慎監管的總體原則
根據當事者的違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素，推行"四張清單"模式，堅持以教育為主、處罰為輔，按照過罰相當的原則做出相應的行政處罰。
（一）合法性原則。堅守法治底線，堅持"法無授權不可為"，確保實施的行政處罰，嚴格依照法律、法規和規章規定的行政處罰種類、幅度進行裁量，杜絕執法隨意，執法不公。
（二）合理性原則。踐行執法為民理念，在確定不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的具體情形時，做到過罰相當、合理適度，防止和避免同事不同罰，處罰畸輕畸重、顯失公平，過度執法。
（三）實用性原則。注重"四張清單"實用性，清單內容要簡明清晰，具有可操作性，確保執法人員用得上，被執法者看得懂。
（四）完善"互聯網+監管"，推行非現場監管，促進依法行政，努力做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化。
三、推行包容審慎監管的推行方式
（一）設置合理"觀察期"。采取包容態度，只要不觸碰安全底線，要給予一定合理"觀察期"，進行適度、有效監管。
（二）設置必要"過渡期"。對需要達標整改的對象，要給予必要過渡期，避免處置措施簡單粗暴、一關了之。
（三）采取預警提示。采取預警、提醒等方式幫助執法對象特別是民辦學校及培訓機構及時糾錯改正。對非因主觀故意的過錯行為，在社會商譽、優惠政策享受等方面不受影響，確保它們不因小過失而貽誤大發展。
（四）實施容缺執法。在法定范圍內給予執法相對人自我糾錯空間，在違法情形輕微情形下，可以依法不罰款、不扣證、只糾正。
（五）實行守信激勵。推行信用監管，對誠信守法的經營者，在財政補助等方面予以支持和激勵，讓誠信守法者處處受益、一路暢通。
（六）加強統籌銜接。各單位把落實全面推廣"四張清單"制度和推進包容審慎柔性執法工作，同全面推行行政執法“三項制度”、推進“雙隨機、一公開”執法監管等工作結合起來，統籌推進。
此外，教育行政執法人員還可以采取說服教育、勸導示范、行政建議、行政指導、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式開展柔性執法。
四、工作目標
通過積極推行包容審慎監管，提升各級教育的行政執法效能；樹立"執法就是服務，服務就是執法"理念，把以人民為中心的思想貫穿行政執法全過程；對觸碰法律底線和涉及人民群眾切身利益的違法行為，堅決依法嚴肅處理，提高違法成本；引導市場主體、行政相對人及時自我糾錯，主動消除、減輕社會危害后果，樹立誠信守法經營觀念，為市場主體成長和發展營造健康寬松的法治環境。
五、主要任務
（一）依法編制"四張清單"。全面梳理行政執法事項，編制教育系統包容審慎監管執法不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單等"四張清單"，并實施動態管理，同時要在政府(部門)網站、政務新媒體、政務(辦事)大廳公示欄服務窗口等平臺向社會公示。
（二）堅持嚴格審慎執法。相關行政執法部門在行政執法過程中，要堅持處罰與教育相結合，堅持教育引導在先、檢查整改在后，做到執法關口前置、監管重心前移，切實增強包容審慎監管的針對性，有效預防行政違法行為的發生。堅持標準化執法與人性化服務相結合，靈活運用輔導建議、說服教育、勸導示范、警示約談等手段，探索建立健全對行政相對人事前輔導、風險提示、勸誠、約談等制度。同時，要將包容審慎監管與全面推行行政執法“三項制度”“雙隨機、一公開”“全面推行證明事項告知承諾制”等緊密結合，建立常態化監管機制，防止"運動式""一刀切"執法。
（三）加大重點領域行政執法力度。各行政執法部門對觸碰法律底線和涉及群眾切身利益的違法行為，要加大執法力度，依法嚴厲打擊，提高違法成本;對風險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回，以及利用自然災害、事故災難、公共衛生或社會安全突發事件實施的違法行為，不適用包容審慎監管。完善與公安機關的協作機制，對違法行為涉嫌犯罪的，按照行政執法與刑事司法銜接的有關規定，依法及時移送公安機關處理。
（四）進一步規范行政裁量權基準。對照法律法規規章，依據不同違法行為的事實、性質、情節、危害程度、實際后果等因素，按照合法、科學、公正、合理的原則，綜合考慮法定裁量和酌定裁量因素，對本系統行政執法行為種類進行逐條梳理、分類、細化，納入行政處罰裁量基準管理，并適時組織系統評估，建立動態調整機制。
（五）推動行政執法信息共享。推行執法信息互聯互通共享，推行包容審慎監管數據化、信息化，同時，要加強監管信息歸集共享，依托"互聯網+監管"系統，加強行政檢查、行政處罰、行政強制等信息與司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息關聯整合，加強風險跟蹤預警。
六、工作要求
（一）建立包容審慎監管事項清單。完善包容審慎監管機制，各行政執法股部門要轉變執法理念，將標準化執法與人性化服務相結合，靈活運用輔導建議、說服教育、勸導示范、警示約談等手段，探索建立健全對行政相對人事前輔導、風險提示、勸誡、約談等制度。
（二）范自由裁量權基準。各行政執法部門要對照法律法規，依據不同行政行為的事實、性質、情節、危害程度、實際后果等因素，按照合法、科學、公正、合理的原則，綜合考慮法定裁量和酌定裁量因素，對本系統行政執法行為種類進行逐條梳理、分類、細化，納入行政處罰裁量基準管理，并適時組織系統評估，建立動態調整機制。
（三）加大重點領域執法力度。各行政執法部門應當堅守質量和安全底線，對市場主體實施包容審慎監管的同時，對觸碰法律底線和群眾切身利益的違法行為，要加大執法力度，依法嚴厲打擊，提高違法成本。
（四）加強行政執法隊伍建設。加強行政執法工作保障，強化執法隊伍建設，嚴格行政執法主體、行政執法人員資格和證件管理制度，加大行政執法法律法規培訓力度，不斷提升行政執法人員的能力和水平。
衡陽市教育局
2023年3月20日
